Ⅰ 期貨的基礎知識
第1章 期貨基本概念及期貨市場的產生與發展 第一節 期貨基本概念 （一）期貨合約：是指在交易所達成的，受法律約束的，並規定在將來特定地點和時間交割某一特定商品的標准化合約。所謂標准化合約是指合約的數量、質量、交貨時間和地點等都是既定的，唯一的變數是價。 在談論合約時，人們很自然地認為，合約就是印得密密麻麻的一紙文書。誠然，期貨合約確實涉及大量的文件和文書工作，但是期貨合約並非一紙文書。期貨合約是通過期貨交易所達成的一項具有法律約束力的協議，即同意在將來買賣某種商品的契約。期貨合約的標准化條款一般包括： （1）交易數量和單位條款。每種商品的期貨合約規定了統一的、標准化的數量和數量單位，統稱「交易單位」。例如，大連商品交易所規定大豆期貨合約的交易單位為10噸。也就是說，你在大連商品交易所買賣大豆期貨合約，起步就得10噸，用期貨市場的術語表達就是1手，這是最小的交易單位。在期貨市場，你不可以買5噸或賣出8噸大豆。 （2）質量和等級條款。商品期貨合約規定了統一的、標准化的質量等級，一般採用國家制定的商品質量等級標准。例如，大連商品交易所大豆期貨的交割標准採用國標。 （3）交割地點條款。期貨合約為期貨交易的實物交割指定了標准化的、統一的實物商品的交割倉庫，以保證實物交割的正常進行。大連是我國重要的糧食集散地之一，倉儲業非常發達，目前，大連商品交易所的指定交割倉庫都設在大連。 （4）交割期條款。商品期貨合約對進行實物交割的月份作了規定。剛開始商品期貨交易時，你最先注意到的是：每種商品有幾個不同的合約，每個合約標示著一定的月份，如1999年11月大豆合約與2000年5月大豆合約。 （5）最小變動價位條款。指期貨交易時買賣雙方報價所允許的最小變動幅度，每次報價時價格的變動必須是這個最小變動價位的整數倍，大連商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位為1元/噸。也就是說，當你買賣大豆期貨時，不可能出現2188.5元/噸這樣的價格。 （6）漲跌停板幅度條款。指交易日期貨合約的成交價格不能高於或低於該合約上一交易日結算價的一定幅度。例如，大連商品交易所規定，大豆期貨的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的3%。 （7）最後交易日條款。指期貨合約停止買賣的最後截止日期。每種期貨合約都有一定的月份限制，到了合約月份的一定日期，就要停止合約的買賣，准備進行實物交割。例如，大連商品交易所規定，大豆期貨的最後交易日為合約月份的第十個交易日。 現附大連商品交易所黃大豆1號期貨合約供參考。 交易品種 黃大豆1號 交易單位 10噸/手 報價單位 人民幣 最小變動價位 1元/噸 漲跌停板幅度 上一交易日結算價的3％ 合約交割月份 1,3,5,7,9,11 交易時間 每周一至周五上午9:00～11:30,下午13:30～15:00 最後交易日 合約月份第十個交易日 最後交割日 最後交易日後七日(遇法定節假日順延) 交割等級 具體內容見附表 交割地點 大連商品交易所指定交割倉庫 交易保證金 合約價值的5％ 交易手續費 4元/手 交割方式 集中交割 交易代碼 A 上市交易所 大連商品交易所 （二）期貨交易：是指在期貨交易所內集中買賣期貨合約的交易活動。期貨交易的全過程可以概括為開倉、持倉、平倉或實物交割。 開倉，是指交易者新買入或新賣出一定數量的期貨合約，例如，你可賣出10手大豆期貨合約，當這一筆交易是你的第一次買賣時，就被稱為開倉交易。在期貨市場上，買入或賣出一份期貨合約相當於簽署了一份遠期交割合同。開倉之後尚沒有平倉的合約，叫未平倉合約或者平倉頭寸，也叫持倉。開倉時，買入期貨合約後所持有的頭寸叫多頭頭寸，簡稱多頭；賣出期貨合約後所持有的頭寸叫空頭頭寸，簡稱空頭。 如果交易者將這份期貨合約保留到最後交易日結束，他就必須通過實物交割來了結這筆期貨交易，然而，進行實物交割的是少數。大約99％的市場參與者都在最後交易日結束之前擇機將買入的期貨合約賣出，或將賣出的期貨合約買回，即通過筆數相等、方向相反的期貨交易來對沖原有的期貨合約，以此了結期貨交易，解除到期進行實物交割的義務。舉例而言，如果你賣出大豆2000年5月合約10手，那麼，你就應在2000年5月到期前，買進10手同一個合約來對沖平倉，這樣，一開一平，一個交易過程就結束了。這就象財務做帳一樣，同一筆資金進出一次，帳就做平了。這種買回已賣出合約，或賣出已買入合約的行為就叫平倉。交易者開倉之後可以選擇兩種方式了結期貨合約：要麼擇機平倉，要麼保留至最後交易日並進行實物交割。 期貨交易者在買賣期貨合約時，可能盈利，也可能發生虧損。那麼，從交易者自己的角度看，什麼樣交易是盈利的？什麼樣的交易是虧損的？請看一個例子，比如，你選擇了1手大豆合約的買賣。你以2188元／噸的價格賣出明年5月份交割的1手大豆合約。這時，你所處的交易部位就被稱為「空頭」部位，你現在可以說你是一位「賣空者」或者說你賣空1手大豆合約。 當你成為空頭時，你有兩種選擇。一種是一直到合約的期滿都保持空頭部位，交割時，你在現貨市場買入10噸大豆並提交給合約的買方。如果你能以低於2188元／噸的價格買入大豆，那麼交割後你就能盈利；反之，你以高於2188元／噸的價格買入，你就會虧本。比如你付出2238元／噸購買用於交割的大豆，那麼，你將損失500元（不計交易、交割手續費）。 你作為空頭的另一種選擇是，當大豆期貨的價格對你有利時，進行對沖平倉。也就是說，如果你是賣方（空頭），你就能買入同樣一種合約成為買方而平倉。如果這讓你迷惑不解，你可想想上面合約期滿時你是怎麼做的：你從現貨市場買入大豆抵補空頭地位並將它提交給合約的買方，其實質是一樣的。如果你既是空頭又是多頭，兩者相互抵銷，你便可撤離期貨市場了。如果你以2188元／噸做空頭，然後，又以2058元／噸做多頭，把原來持有的賣出合約買回來，那麼你可賺1300元（不計交易手續費）。 第二節 期貨市場的產生與發展簡史 （一）期貨交易的起源 期貨市場的歷史可以追索到中世紀。最初創建期貨市場的目的是為了滿足農民和商人的需要。假定某年5月份一位農民的狀況，他預計在9月份收獲穀物的價格將會不確定。如果當時供小於求，穀物價格可能漲到很高--尤其是當農民不急於賣出穀物時，顯示易見，此時農民及其家人面臨著很大價格不確定的風險。 我轉帖
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Ⅱ 期貨入門基礎知識，新手學習怎麼炒期貨
作為新手需要知道的期貨基礎知識有：
1、什麼是期貨
期貨（Futures）與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化合約。
因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、大豆等），也可以是股票指數。交收期貨的日子可以是一星期之後，一個月之後，三個月之後，甚至一年之後。買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約，買賣期貨的場所叫做期貨市場，投資者可以對期貨進行投資或投機。
2、期貨與現貨的區別，如下表
(2)期貨合約基礎知識大全擴展閱讀：
期貨的主要特點：
1、期貨合約的商品品種、交易單位、合約月份、保證金、數量、質量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標准化的，唯一的變數是價格。期貨合約的標准通常由期貨交易所設計，經國家監管機構審批上市。
2、期貨合約是在期貨交易所組織下成交的，具有法律效力，而價格又是在交易所的交易廳里通過公開競價方式產生的；國外大多採用公開叫價方式，而我國均採用電腦交易。
3、期貨合約的履行由交易所擔保，不允許私下交易。
4、期貨合約可通過交收現貨或進行對沖交易來履行或解除合約義務。
Ⅲ 期貨基礎知識考試要點
第一章期貨及衍生品概述：
考點一期貨與遠期、期權、互換
考點二規避風險功能
考點三價格發現的功能
考點四期貨及衍生品市場的作用
第二章期貨市場組織結構與投資者：
考點一期貨交易所性質與職能
考點二期貨交易所組織結構
考點三期貨結算機構性質與職能
考點四期貨結算制度
考點五我國境內期貨結算機構與結算制度
考點六期貨公司
考點七介紹經紀商
考點八期貨市場服務機構
考點九機構投資者
第三章期貨合約與期貨交易制度：
考點一期貨合約的概念
考點二選擇期貨合約標的物需考慮的因素
考點三期貨合約的主要條款
考點四保證金制度
考點五當日無負債結算制度
考點六漲跌停板制度
考點七持倉限額及大戶報告制度
考點八強行平倉制度
第四章套期保值：
考點一套期保值的定義
考點二套期保值的原理
考點三正確理解套期保值
考點四賣出套期保值
考點五買入套期保值
考點六基差的定義
考點七基差走強與基差走弱
考點八基差變動
考點九影響基差的因素
考點十規避基差風險的操作方式
考點十一套期保值業務
第五章期貨投機與套利交易：
考點一期貨投機的概念
考點二期貨投機者的類型
考點三期貨投機交易的常見操作方法
考點四期貨套利的定義與作用
考點五價差與期貨價差套利
考點六跨期套利
考點七跨品種套利
考點八跨市套利
考點九期現套利
考點十期貨價差套利指令
第六章期權：
考點一期權及期權交易
考點二期權的基本類型
考點三期權的特點
考點四期權的內涵價值
考點五影響期權價格
考點六買進看漲期權
考點七賣出看漲期權
考點八買進看跌期權
考點九賣出看跌期權
第七章外匯衍生品：
考點一匯率的標價
考點二遠期匯率與升貼水
考點三外匯遠期交易
考點四外匯期貨套期保值
考點五外匯期貨套利
考點六外匯掉期
考點七貨幣互換
考點八外匯掉期與貨幣互換的區別
考點九外匯期權的分類
考點十外匯期權的綜合應用
考點十一其他外匯衍生品
第八章利率期貨及衍生品：
考點一利率期貨概述
考點二利率期貨的報價
考點三利率期貨價格
考點四國債期貨
考點五國債期貨投機和套利
考點六國債期貨套期保值
考點七遠期利率協議
考點八利率期權
考點九利率互換
第九章股指期貨及其他權益類衍生品：
考點一股票指數
考點二股指期貨
考點三股指期貨的應用
考點四國內主要的股指期貨品種
考點五合約條款及交易規則
考點六最佳套期保值比率
考點七股指期貨賣出套期保值
考點八股指期貨買入套期保值
考點九股指期貨投機
考點十股指期貨期現套利
考點十一股指期貨跨期套利
考點十二股票期權
考點十三股指期權
考點十四ETF與ETF期權
考點十五股指期貨期權
考點十六股票收益互換
第十章期貨價格分析：
考點一期貨行情相關術語
考點二常見期貨行情圖
考點三基本面分析的含義
考點四商品基本面分析
考點五技術分析概述
考點六K線分析
考點七價格趨勢
考點八價格形態
考點九技術指標分析
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